【信托诉讼:违反信托的责任】(DLG 加州家庭信托中心 № 015

几乎全部信托诉讼,都涉及受托人(Trustee)违反了信托义务的问题。信托本质上是一个合同。违反信托,实际上就是违约。因此,违反信托的诉讼与违约诉讼有实质性相似。

每一个信托里都规定了受托人对受益人(Beneficiary)的多项义务,受托人违反了其中的任何一项,就是违反了信托(PC§16400)。受托人违反了信托,不论是出于故意还是过失,就必须承担违反信托的责任。故意分为两种:一是恶意的,即明知是不对的而且知道其后果对受益人不利而故意为之或故意不作为;二是善意的,即明知是不符合信托规定的但合理地认为不遵从信托的规定可避免更大损失。过失是指其行为低于相应的看顾标准。

在执行与管理信托的过程中,如果受托人没有任何过失,但他误解了信托文件或有关法律,并因此做错了事——该做的没做或没做对,或者做了不该做的,也违反了信托,也要承担违反信托的责任(1959年信托重述第二版,§201)。受托人由于依赖律师的意见而做了越权的事,仍须承担违反信托的责任。至于律师的过错责任,则在针对律师的桉子里处理。如果受托人对某项义务拿捏不准,可以往法院递交一个申请,让法院来裁定。但在麻烦法院之前,受托人必须对相关义务的性质和范围,做了尽职的调研(Gilmaker, 226CA2d 658,1964)。

受托人不需要承担由于律师、会计师等代理人的作为或疏忽给受益人造成的损失,但有例外。在如下几种情况里, 由于受托人在信托管理中聘用的代理人的作为或疏忽让受益人的利益蒙受了损失,受托人必须承担责任:
(1)代理人的作为是受托人指使的(PC§16002等条款);
(2)受托人把本来需要受托人亲自办理的事项,委派给了代理人去做 (违 PC§16012);
(3)受托人在选择代理人或保留受托人选择的代理人时,没有采取合理审慎的措施;
(4)受托人没有定期检查代理人的整体绩效和对授权条款的遵守情况;
(5)受托人隐瞒了代理人的作为;
(6)在受托人知道代理人的作为或疏忽的情况下,受托人未能采取合理步骤让代理人及时有效地纠正错误。

受托人不需要承担共同受托人的作为或疏忽给受益人造成的损失,但有例外。如发生任何下列情况,共同受托人违反了信托,受托人也必须承担责任:
(1)受托人参与了共同受托人的违反信托的行为;
(2)受托人不妥当地把信托管理委派给了共同受托人;
(3)受托人准许了,或者默认了,或者掩盖了共同受托人违反信托的行为;
(4)由于受托人的过失,导致共同受托人违反了信托;
(5)受托人知道或者在相关情况下应合理地知道共同受托人违反了信托,但受托人未能采取合理步骤让共同受托人及时有效地纠正错误。

继任受托人不需要承担前任受托人的作为或疏忽给受益人造成的损失,但有例外。如发生任何下列情况,如果信托之违反与前任受托人的作为或疏忽有关系,继任受托人也必须承担责任:
(1)如果继任受托人知道或者在相关情况下应合理知道前任受托人在做违反信托的事,但不妥当地任其发生(例如置之不理或“睁一只眼闭一只眼”);
(2)继任受托人知道或者在相关情况下应合理地知道前任受托人违反了信托,但继任受托人未能采取合理步骤及时有效地纠正错误。

如果受托人违反了信托,或者威胁要违反信托,受益人或者共同受托人可以起诉受托人,要求法院:
(1)强制受托人履行其职责;
(2)禁止受托人行违反信托之事;
(3)强制受托人以付款方式或者其它方式纠正其违反信托的错误;
(4)指定一位接收人或临时受托人接管信托财产并管理之;
(5)撤销受托人;
(6)宣布受托人的所做之事无效;
(7)减少受托人的补偿或者免除对受托人的补偿;
(8)对信托财产设定衡平留置权或者释义性信托;
(8)追回已被不当处置了的信托财产或者要求相应赔偿;
(9)法律允许的其他救济措施。

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【祝良律师简介】
美最高法院律师、注册专利律师。加州执业律师。JD、LLM(知识产权)、MA(哲学)、BE(电子)。专业领域: 民商诉讼、信托地产、公司合同、专利商标、移民签证、劳工诉讼等。办公室在南湾San Jose和三谷Pleasanton。
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